Истребование документов о деятельности компании

Получение информации о деятельности общества – это одно из прав участника или акционера. Его значимость не стоит недооценивать. По степени важности оно стоит в одном ряду с правом на дивиденды и ликвидационную квоту. Особую значимость данное право приобретает в ситуации, когда управление в компании отдано стороннему менеджменту. Чтобы осуществлять за ним контроль, всегда должен быть доступ к информации.

Говоря в целом об истребовании документов и информации, необходимо держать в голове три ситуации, которые встречаются на практике и где будет разное регулирование, разный предмет доказывания, разный порядок разрешения спора.

К этим ситуациям относятся:

• истребование документов у бывшего директора организации;
• истребование информации и документов участником у общества с ограниченной ответственностью;
• истребование информации и документов акционером у акционерного общества.

Истребование документов у бывшего директора организации

При прекращении полномочий директора бывший руководитель обязан передать все документы о деятельности организации новому руководителю. Однако иногда расставание с директором происходит не гладко, поэтому документация не передается. В такой ситуации воинственного расставания может потребоваться судебная процедура истребования документов. К ней надо тщательно подготовиться.

Во-первых, нужно определить порядок приема-передачи документов и обязательно ознакомить с ним директора. Порядок можно утвердить общим собранием, а также отразить в соглашении о расторжении трудового договора, если полномочия прекращаются по данному основанию.

Во-вторых, необходимо провести осмотр офиса на предмет того, какие документы там хранятся, все зафиксировать в акте.

В-третьих, не следует затягивать со сроками предъявления требований к директору, иначе суд может счесть это злоупотреблением правом и отказать вам в иске.

Истребование информации и документов участником у общества с ограниченной ответственностью.

Перейти к судебной процедуре истребования в данной ситуации можно, если не соблюден предусмотренный законом порядок предоставления информации о деятельности общества.

Затребовать информацию может любой участник, независимо от размера его долей в уставном капитале. Важен один момент – на дату предъявления требования у лица должен быть статус участника общества. На практике возникают проблемы с предоставлением документов вышедшему участнику для расчета действительной стоимости доли. Формально у данного лица прав участника больше нет, но есть право требования, которое вытекает из участия. Поэтому в такой ситуации ВС РФ разъяснил, что участнику должна предоставляться информация в объеме, который необходим для расчета стоимости. Такие иски удовлетворяются.

Перечень документов предусмотрен в ст. 50 ФЗ «Об ООО», расширить его можно уставом или какими-то внутренними решениями компании.

Требование участником направляется письменно по адресу общества, в требовании перечисляются все документы, которые он хочет получить от организации.

Срок предоставления документов – 5 рабочих дней с момента получения требования. По общему правилу, они предоставляются в помещении общества по адресу, указанному в ЕГРЮЛ, но иное место может быть указано в уставе.

Если в этот срок документы не предоставлены, то можно обращаться с иском в суд, кроме случаев, когда у общества были основания отказать в предоставлении документов или задержать предоставление. К таким случаям относится:

• Невнесение участником предварительной платы за предоставляемые документы. Плата должна соответствовать расходам на изготовление, т.е. грубо говоря расходы на бумагу и краску принтера. По общему правилу, предоставленные документы оплачиваются позже, но в уставе может быть предусмотрено иное.
• Запрашиваемые документы носят конфиденциальный характер, а участник не подписал или отказывается подписать соглашение о неразглашении конфиденциальной информации.
• Участник может самостоятельно получить данный документ, т.к. он размещен в сети «Интернет».
• Участнику уже предоставлялся данный документ, и с момента предоставления не прошло три года.
• Участник просит документ, которому уже более трех лет.

Истребование информации и документов акционером у акционерного общества

Во многом процедура требования информации об акционерном обществе похожа на ООО, но есть отдельные нюансы.

Объем предоставляемой информации варьируется в зависимости от количества акций, принадлежащих акционеру. Самый большой объем предоставляется лицам, владеющим более 25 % акций. Они могут требовать протоколы коллегиального исполнительного органа (правления) и документы бухгалтерского учета.

Тем, кто владеет менее 25 %, требовать можно учредительные документы, внутренние, протоколы общих собраний и иные, указанные в ст. 91.

Есть нюансы для акционеров, владеющих менее 1% акций:

• в непубличном АО они имеют право требовать документы, но должны обосновать деловую цель их предоставления;
• в публичном АО такие акционеры не вправе требовать информацию о крупных сделках, оценке имущества, протоколы Совета директоров.

Срок предоставления документов в АО – 7 рабочих дней с момента получения требования акционера.

Сотрудничество со специалистами компании «Центральный округ» дает множество преимуществ:

• экономия времени при максимальном понимании процесса и возможных рисков;
• отсутствие необходимости самостоятельной проработки внутренних документов;
• существенная минимизация юридических рисков.

Как с нами связаться

Перейти к судебной процедуре истребования в данной ситуации можно, если не соблюден предусмотренный законом порядок предоставления информации о деятельности общества.

Вы можете позвонить нам по номеру телефона +7 (473) 20-06-195 или отправить заявку через форму обратной связи!

Наш e-mail: info@centraldep.ru

Офис в Воронеже: Летчика Замкина, д. 34, этаж 6-7
Офис в Москве: Холодильный, д. 3, стр. 8, оф. 8304, номер телефона: +7 (495) 118-27-79. 

Автор справки Ирина Минакова