Сопроводили подачу документов на согласование с ФАС покупку акций застройщиком

Осенью 2024 года к нам обратился крупный застройщик из Санкт-Петербурга за сопровождением подачи документов в ФАС для согласования сделки на покупку застройщиком 100% долей в четырех обществах с ограниченной ответственностью, входящих в одну группу лиц.

Общества, в которых приобретались доли, также занимаются деятельностью застройщика многоквартирных домов, но на территории другого региона – в Москве.

Необходимость согласования таких сделок с ФАС вызвана тем, что если суммарная стоимость активов покупателя и объекта экономической концентрации (лица, чьи доли приобретаются) превышает 7 миллиардов рублей, а суммарная стоимость активов лица, являющегося объектом экономической концентрации, и его группы лиц превышает 800 миллионов рублей, то сделка до ее совершения подлежит предварительному согласованию с ФАС. Такой критерий соблюдался в случае нашего клиента. Заключение таких сделок без согласования ФАС влечет наложение штрафа на сумму до 500 тысяч рублей, а также потенциальное обращение ФАС в суд с требованием о признании сделки недействительной.

Из этого правила есть несколько исключений, в том числе если сделка совершается лицами, входящими в одну группу лиц, в этом случае возможно воспользоваться уведомительным порядком совершения сделки (уведомить ФАС после совершения сделки). Однако для действия исключения уведомительного порядка помимо нахождения в одной группе лиц требуется соблюсти дополнительные условия:

• Необходимо раскрыть перед ФАС группу лиц за месяц до осуществления сделки.
• Направленный перечень группы лиц не должен измениться на момент совершения сделки.

В связи с временными рамками такого ожидания клиенту требовалось обратиться в ФАС именно за согласованием сделки, даже если от органа поступит ответ об отсутствии необходимости такого согласования.

В соответствии с запросом клиента нами был сформирован требуемый комплект документов для согласования сделки с ФАС, все 4 сделки направлялись в рамках одного ходатайства, поскольку указанные сделки являлись взаимосвязанными – в таком случае не требуется направление отдельных ходатайства.

Согласно п. 1.4 Разъяснений ФАС России от 11.06.2021 N 19 «Об особенностях осуществления государственного антимонопольного контроля за экономической концентрацией», среди признаков взаимосвязи выделяют следующие: сделки совершаются одновременно либо период времени между сделками незначителен; приобретателем или продавцом является одно и то же лицо (группа лиц); совпадает предмет сделок; сделки являются однотипными.

Нами было подготовлено ходатайство о согласовании сделки с необходимыми приложениями к нему и даны пояснения о том, что все лица находятся в одной группе лиц, к сделке возможно применение исключения из согласования сделок. Указанное исключение не фигурирует напрямую в законе, но выводится из разъяснений ФАС, поэтому важно было получить подтверждение этого от антимонопольной службы в рамках рассмотрения ходатайства.

Кроме того, собраны данные об аффилированных лицах покупателя и объекта экономической концентрации (компаний, доли которых приобретались). На основании этих данных составлены перечень группы лиц с указанием оснований аффилированности и схематические изображения аффилированных лиц. Данные документы являются обязательными для представления в ФАС.

Для клиента был подготовлен чек-лист для удобства сбора необходимых документов о сторонах сделки (в частности, для подачи ходатайства необходимо подготовить нотариально заверенные учредительные документы, документы о хозяйственной деятельности юрлиц (сведения об основных покупателях, о закупках, об основных показателях деятельности).

После направления ходатайства с перечнем документов и подробными сведениями о сделке, группе лиц, с указанием юридических критериев их аффилированности и возможности применения к сделке исключения из правил о согласовании сделок, ФАС был направлен ответ о наличии исключения из согласования сделки, а также об отсутствии необходимости в соблюдении уведомительного порядка сделки, что позволило клиенту получить подтверждение возможности проведения сделки без согласования.